更新时间：2021-01-26 20:54
中信证券(山东)有限责任公司原名中信万通证券有限责任公司，是中信证券股份有限公司的全资子公司。 公司的前身是1988年设立的青岛证券公司。中信万通证券有限责任公司由中信证券股份有限公司控股重组原万通证券有限责任公司后于2004年设立。公司以“源于客户需求，致于客户满意”为服务宗旨，经公司不断创新发展，逐步形成了以96577呼叫中心，理财通，金股信，理财邮箱，公司网站，VIP贵宾俱乐部六大服务平台为核心的客户综合服务体系。
1988年，中国人民银行青岛分行独资设立“青岛证券公司”，1992年改制为有限责任公司，资本金5000万元。
1997年，由青岛市财政局出资4500万元控股并更名为“青岛万通证券有限责任公司”。2000年进行增资扩股，资本金增至55198万元，更名为“万通证券有限责任公司”。2002年2月开始实施以中信证券股份有限公司出资控股为主要方式的增资重组并于2003年12月完成。2004年4月更名为“中信万通证券有限责任公司”,公司注册资本8亿元。截止2013年9月16日，中信证券股份有限公司的持股比例为100%。2014年4月15日，公司更名为中信证券（山东）有限责任公司。
公司为山东地区两家法人证券公司之一。注册资本8亿元，股东11家，其中中信证券公司持股91.40%。
自2004年完成增资重组以来，公司始终坚持立足客户需求，打造差异化服务品牌的宗旨。抓住机遇，加快分支机构建设和营销网络布局；深化业务转型，强化以客户资产增值为目标的财富管理平台的建设；务实创新，强化管理，合规经营，努力提高执行力；以人为本，加强队伍建设，进一步提升公司的核心竞争力。经营收入、利润总额和上缴税收连年创造好于市场的业绩。公司被授予“全国帐户规范工作先进集体”。为山东省、青岛市政府命名的“山东省服务业先进单位”、“山东省纳税先进单位”和“青岛市文明单位”。入围青岛市重点发展的百强服务业重点企业。董事长和总经理分别入选山东省、青岛市优秀企业家。
经中国证监会批准，公司的业务范围是：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券的代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），受托投资管理和证券投资咨询（含财务顾问）业务。具有经营股票承销业务、债券承销业务、证券投资咨询业务、网上证券委托业务、受托投资管理业务、全国银行间同业拆借市场成员、开放式证券投资基金代销业务、权证交易业务、上证基金通业务、ETF一级交易商、买断式国债回购业务、证券大宗交易业务、证券业务外汇经营、股权分置改革试点保荐和期货业务代理等业务资格。
差异化优势明显的客户服务体系 公司按照打造“标准化、专业化、差异化”服务品牌的目标，一直致力于客户服务体系的建设。已经形成了以“96577”客服热线为基础平台，以理财通、金股信、理财邮箱、公司网站和贵宾俱乐部为特色平台的综合服务体系。凭借公司强大的研发支持，借助多层次、全方位、知识化的服务手段，为投资者提供高水平、专业化、标准化的服务，满足不同投资群体的个性化需求，服务效果得到越来越多投资者的认可和信赖。根据发展需求，能够容纳100个座席以上的新的客服中心正在建设中。
安全稳健的信息系统 公司高度重视信息系统建设。几年来投入巨资进行网络扩容和功能升级，运行效率和安全系数大大增强，网上交易系统可支持数倍于现有客户量同时在线。完善了包括自查自检、应急演练、系统评估和监控在内的各项制度，实现了灾备同城异地双备份。公司信息系统建设情况也得到了监管部门的充分肯定。在2008年证监会组织的包括国家安全局专家在内的检查结论给予了很高的评价。
健全稳健的经营管理体系 几年来，公司通过坚持不懈的努力，基本清收完所有应收债权，资产优质状况居业内前列。公司规章制度体系健全，三级风控体系确立，各部门在职能定位、业务流程和技术系统各自独立完善的基础上达到了相互制衡，公司抗风险能力彰显，管理水平明显提升。形成合规管理、即时监控、风险评估和稽核整改的完整体系，各项风控指标连续四年达到证监会规定的标准。
强大的集团和控股股东背景 中信集团及中信证券的品牌影响和市场形象，成为公司业务开拓中极具感召力和吸引力的因素。中信证券与其麾下的中信建投、中信万通、中信金通和华夏基金总计拥有220多个营业网点，为网点最多的券商组织体系，彼此间形成了各自独立、相互支持的合作关系，可以低成本、高效率地完成各项业务。选择了中信万通，就等于选择了中信集团的综合金融服务和全部业务资源。
几年来，公司积极推进营业网点的布局调整，力求最大限度地发挥牌照资源作用，为广大投资者提供便捷高效的服务。公司共有39个营业网点。其中，有12个设在青岛市区及开发区、胶州、即墨和平度，其余15个分布在济南、烟台、邹城、莱州、潍坊、淄博、南定、东营、滨州、博兴、无棣、邹平、济宁、临沂、安丘、昌邑、菏泽、莱芜等地,河南辖区2家，分布在郑州，南阳，从而全面完成了山东省内的网点布局工作,并将营业网点的覆盖面延伸到河南境内。实现以总部集中统一的交易、服务、核算平台为支撑的，以营业部为骨架的，覆盖山东所有地市、县和发达乡镇的三级营销网络。
1、证券交易
◆代理国内流通A股、B股等买卖；
◆代理国内流通可转债、国债、企业债券等买卖；
可转换债券：在深、沪证券交易所上市的可转换债券是指能够转换成股票的企业债券，兼有股票和普通债券双重特征。一个重要特征就是有转股价格。在约定的期限后，投资者可以随时将所持的可转券按股价转换成股票。可转换债券的利率是年均利息对票面金额的比率，一般要比普通企业债券的利率低，通常发行时以票面价发行。转换价格是转换发行的股票每一股所要求的公司债券票面金额。
可转换债券有这些特点：一是可以期待价值有所增加。二是作为债券，其价格有下限支撑，不会像股票那样大副下跌。
◆代理权证交易
权证是一种权凭证，约定持有人在某段期间内，有权利（而非义务）按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算等方式收取结算差价。
◆代理国债、企业债的还本付息业务；
◆代理上市公司办理投资者的分红派息业务；
◆代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务；
（1）开立深圳证券账户卡
投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。
法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。
证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。
开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。
（2）开立上海证券账户卡
投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。
法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。
委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。
开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；机构400元/每个账户。
◆代理买卖基金（封闭式基金、开放式基金）；
封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，事先确定发行总额，筹集到这个总额的80%以上时，基金即宣告成立，并进行封闭，在封闭期内不再接受新的投资。尽管在封闭的期限内不允许投资者要求退回资金，但是基金可以在市场上流通。投资者可以通过市场交易套现。
开放型基金是指基金设立时，其基金的规模不固定，投资者可随时到基金管理公司或选定的基金代销机构开设基金账户，认购基金受益单位，也可随时向基金公司或证券公司、银行等中介机构将所持基金单位卖给基金并收回现金，也就是基金应投资者的要求赎回基金单位的过程。开放式基金是一种发行额可变，基金份额（单位）总数可随时增减，投资者可按基金的报价在基金管理人指定的营业场所申购或赎回的基金。与封闭式基金相比，开放式基金具有发行数量没有限制、买卖价格以资产净值为准、在柜台上买卖和风险相对较小等特点，特别适合于中小投资者进行投资。
债券回购交易是指债券持有一方出券方和购券方在达成一笔交易的同时，规定出券方必须在未来某一约定时间以双方约定的价格再从购券方那里购回原先售出的那笔债券，并以商定的利率（价格）支付利息。
◆其他经中国证券监督委员会批准的业务。
2、第三方存管业务
“第三方存管”是“客户交易结算资金第三方存管”的简称。是为落实《证券法》和监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金存管制度改革。第三方存管以每个客户名义在存管银行单独立户管理为基础，通过引入银行监督机制以及封闭式、集中式银证转账与银行渠道查询等手段，保障客户资金安全。第三方存管实施后，客户证券交易操作方式不变，但资金存取只能通过客户银行结算账户进行。
（1）“第三方存管”和“银证转账”、“银证通”的区别在于：
法律基础不同：“银证转账”、“银证通”客户交易结算资金由券商管理，客户办理第三方存管后存管银行接受证券公司委托，保管证券公司委托的客户交易结算资金，从制度上更好地体现了国家监管机构对于投资者的保护。
“银证转账”是在以往非银行存管的模式下为客户提供的一种银行资金与保证金账户划转的途径。
“银证通”的资金是由银行管理，但是以上两种方式都没有为每个客户单独立户进行管理证券交易保证金，不符合现有《证券法》的要求。
相同点：投资者的证券交易习惯和委托方式维持不变。
（2）投资者办理第三方存管应注意的问题：
首先，投资者资金账户和银行结算账户必须实名。如果存在问题，投资者必须分别到开户营业部和存管银行网点办理证券资金账户和银行结算账户的信息变更手续。
其次，在证券公司合作的存管银行中，投资者只能选择一家银行作为自己的存管银行。
再次，投资者只能通过第三方存管银证转账存取资金，证券公司不再向客户提供柜面资金存取服务（含银行转账和票据结算）。
最后，一旦开通第三方存管，投资者原与其它银行建立的银证转帐对应关系将立即中断。
（3）实行“第三方存管”后客户资金存取的通道主要有：
客户可以通过电话银行、网上银行、银行柜台，券商自助委托、电话委托、网上交易、柜面银证转帐等多种方式进行银证转帐，并通过银行结算账户办理资金存取。
第三方存管客户同时成为券商和银行的客户，不仅继续享受以前证券投资服务，而且还可以享受银行各种综合理财服务。
3、电话委托
电话委托是中信万通证券为客户随时随地提供服务的综合系统，具有中继线充足、快速下单、快速返回等特点，在业内率先实现了“通买通卖”功能。
4、网上交易
（1）网上证券交易的基本概况
网上证券交易是国际证券市场已经发展起来并日益成熟的新业务，是继电话委托、可视委托后推出的又一先进的远程委托方式。所谓网上证券交易，就是指券商通过数据专线将证券交易所的股市行情和信息资料实时发送到因特网上，投资者将自己的电脑通过调制解调器等设备连上因特网，通过因特网观看股市实时行情，分析个股，查阅上市公司资料和其它信息，委托下单买卖股票。中信万通证券已经在营业部全面开通了网上交易。
网上证券交易对投资者来说方便、迅速、安全，可获得券商多种多样的网上服务。
（2）网上委托的优势
●网上交易不受地域限制。只要能够连上因特网，在任何一个地方都可以看到你所需要的信息。用户只要在中信万通证券营业部申请开通网上委托功能，就可以在任何地方通过上网看到股市行情，并可以下单交易。
●行情数据免维护。网上交易的行情数据是由券商和电信局共同维护的，不需要投资者维护。所以你在任何时候打开电脑都可以看到完整的行情走势，既不需要整天联系，也不需要做收盘作业，所有数据都日夜为你准备好了。
●行情分析、下单委托、查询资料方便直观。网上交易为你提供直观的图形走势，下单委托也十分方便，而且可以查询你个人的股票、资金、成交等资料。
●互联网上资源丰富。提供给投资者的信息比比皆是，许多上市公司也在网上开辟了自己的站点，这些信息要比任何一家券商提供得都多，也更为客观准确。
●网上交易的安全性有保障。中信万通证券网上交易使用SSL128位强加密算法，利用网关和并口隔离技术等安全保障措施，确保网上交易的安全，该安全体系已通过国家信息安全测评中心的安全认证。
5、通买通卖
您可以在中信万通证券全国任何一家营业部、任何一台自助终端前或拨打委托电话96577，直接进行同城或异地的交易委托、对账单查询、修改密码等操作，无须交纳额外费用。
6、E号通
公司已实现全省17个城市的96577统一热线服务，提供专业化、标准化证券交易、业务咨询、短信定制、电话委托、自助服务、投诉受理、预约服务等全方位服务。您有任何需求，都可拔打全国统一委托及客服电话：96577实现。
7、专家在线
中信万通证券客户可以通过“中信万通证券网”或手机短信，直接与100多名专家进行在线咨询和交流，获取最直接的投资建议和研究成果；亦可通过全国统一委托及客服电话：96577直接与投资顾问进行沟通，适应瞬息万变的证券市场。
8、基金代销业务
中信万通证券于2003年取得开放式基金代销业务资格，已与全国主要基金管理公司建立了广泛业务合作，可以为广大投资者提供股票型、债券型和货币型等各类型开放式基金产品的申购、赎回、查询等服务。中信万通证券建立了系统化的基金代销业务客户服务体系，以专业分析判断为基础，根据市场的变化，对各类基金产品进行精选推介，以满足客户资产配置需求，实现客户资产价值最大化为目标。
9、客户服务
中信万通证券力求为投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的咨询服务。经过近年来的创新发展，公司客户服务工作形成了以6大服务平台以核心的综合服务体系，95548服务品牌得到广大客户的普遍认可。公司客服中心的产品包括95548呼叫中心、理财通（客户投资服务平台和客户经理管理平台）、金股信、理财邮箱、每日视点、每日数据、公司网站以及研究报告资源库等。
中信万通证券积极谋求与核心客户的全面、长期合作。客户资产的增值是中信万通证券客户服务的根本追求。