二O一二年六月十四日

产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）

为组织开展产业技术创新战略联盟（以下简称“联盟”）评估工作，促进联盟健康发展，根据《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）有关规定，制订如下工作方案：

把评估作为引导联盟健康发展的政策工具，实现以下政策目标：

1.考核联盟建设和运行绩效，根据评估结果对联盟进行动态调整和择优支持，形成竞争机制，激发联盟发展活力。

2.总结联盟成功经验，加强宣传推广，充分发挥试点的示范效应，进一步营造有利于联盟发展的社会环境。

3.了解联盟发展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促进联盟健康发展的宏观管理方式。

评估对象是经科技部审核发布的试点联盟。

对联盟重点评估以下方面内容：（1）创新活动，包括履行合作协议、承担重大项目、开展合作创新等情况；（2）创新绩效，包括掌握核心技术、形成技术标准、提升经济社会效益等情况；（3）服务产业，包括制定产业规划、提供行业服务、扩散创新成果等情况；（4）运行管理，包括组织机构运行、管理制度执行等情况；（5）利益保障，包括反映成员需求、保障成员利益等情况。（评价指标体系见材料一）

联盟评估从5个渠道采集信息，以力求所需信息全面客观：一是联盟自评估报告：由联盟对外承担责任主体单位代表联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》（见材料二）；二是成员单位问卷调查：随机选取若干成员单位填报《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》（见材料三）；三是部门评价意见调查：由相关领域管理部门填报《产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表》（见材料四）；四是舆情调查：委托专业机构通过网络调查联盟的社会形象；五是实地调研考察：组织专家组对联盟进行实地考察，了解实际情况，核实重要问题。

评估结果分“A、B、C”三个档次。对运行绩效较好，取得突出成绩的联盟评估为A；对运行绩效一般，成绩不显著的联盟评估为B；对运行较差、存在较多问题的联盟评估为C。根据评估结果对试点联盟进行动态调整和择优支持。

对评估结果为“A”的联盟，认定为“国家XXX产业技术创新战略联盟”，及时总结经验，宣传推广，并加大项目和政策支持力度；对评估结果为“B”的联盟，限期1年整改提升，整改期内暂停安排新的支持；对评估结果为“C”的联盟，取消试点资格，不再安排新的支持。对已完成预定目标的联盟，可以根据联盟申请或管理部门意见进行解散或调整。

对联盟实行定期评估考核制度。试点联盟一般试点满2年后组织评估认定，经评估认定的联盟每3年复评一次。

1.组织领导。评估工作在科技部的领导下，由创新体系建设办公室牵头组织，相关业务司局充分参与。成立评估工作组和专家组。评估工作组负责评估工作的具体组织实施；评估专家组负责按照评估指标体系和相应评价办法，对联盟运行绩效进行综合评估。

2.主要流程。包括以下环节：

（1）联盟自评估。联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》和《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》，并提供各种必要的证明材料。

（2）信息调查核实。调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研考察，采集评估所需信息并进行比对核实。

（3）资格审核。通过信息调查核实，排除未实际运转、违法违规、提供虚假信息等不符合基本条件的联盟。

（4）专家综合评估。科技部组织专家组根据评价指标体系，综合相关方面信息，对联盟进行综合评估，形成专家评估意见。

（5）征求领域主管部门意见。

（6）审定发布结果。科技部审定发布评估结果。

3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地区、本部门、本行业推动构建的联盟开展评估工作。

材料：

一、产业技术创新战略联盟评价指标体系

二、产业技术创新战略联盟自评估报告

三、产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷

四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表

材料一：

产业技术创新战略联盟评价指标体系

材料二：

产业技术创新战略联盟自评估报告

联盟名称：

对外承担责任主体单位（盖章）：

中华人民共和国科学技术部

填写要求

请联盟对外承担责任主体单位负责填写，具体要求如下：

1．填表用语简洁明了，数据事实详实、准确。

2．表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。

3．表格中的内容如果较多，可适当加页。

4．如无特别说明，数据截止时间为上一个年度的12月31日。

5. 本报告涉及的联盟近三年信息和材料，指最近三个完整的自然年度，如联盟成立不足三年，则从实际成立当年算起。

6. 本报告涉及到的联盟相关证明材料，请提供加盖公章的复印件（需装订）。证明材料应包括：

（1）近三年历次联盟理事会会议纪要。

（2）《联盟近三年组织开展合作创新项目清单》所填项目的任务书或合同书。

（3）附表2所填知识产权的证明文件。

（4）附表3所填技术标准的批准文件。

（5）附表4所填共建研发机构的证明材料。

（6）附表5所填展览和学术会议活动的相关证明材料。

（7）附表6所填对外技术转移的相关协议。

（8）联盟对外承担责任主体单位上年财务报表（盖财务章）。

（9）联盟项目、人事、经费、知识产权等管理制度。

（10）现行有效的联盟协议。

承诺书

经核实，本报告所填信息和情况描述准确无误。

填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。

填表单位 （盖章）：

法定代表人（签字）：

年 月 日

一、联盟基本情况

注：1.联盟信息按当前情况填写；2.联盟企业主营业务收入和利润总额指联盟所有企业最近一年的主营业务收入和利润总额；3.联盟目标和任务指现行有效的联盟协议确定的技术创新目标和任务。

二、创新活动和创新绩效

（一）创新活动和创新绩效总体情况描述

注：1.其他知识产权指实用新型专利、外观设计专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权；2.提高创新效率指帮助成员单位节约研发成本、降低创新风险、缩短研发周期，提高投入产出效率。

（二）联盟近三年开展合作创新项目清单

联盟近三年组织开展合作创新项目清单

注：1.合作创新项目包括政府科技计划和联盟自行组织开展的合作技术创新项目；2.联盟可根据项目实际情况扩展本表。

（三）联盟近三年组织开展的最重要的合作创新项目（限填报三项以内）

项目一

注：1．项目来源指项目所属政府科技计划的名称，例如：863计划、973计划等；

2．项目产生的经济社会效益尽量用定量的方式描述。

项目二

项目三

三、服务产业

近三年联盟服务带动产业情况表

注：组织对外技术转移指对联盟成员以外的技术转让、专利许可等技术转移活动。

四、运行管理

注：年均办公运行经费指联盟组织机构近三年的年平均办公经费。

五、利益保障

注：1.联盟知识产权共享数指近三年的知识产权共享数；2.专利池是指由联盟组织形成的专利组合，供联盟成员之间进行交叉许可，也可以统一的条件向联盟外进行许可；3.交叉许可数可以包括专利池中的交叉许可专利。

六、联盟发展中存在的困难、问题和政策建议

附表1：

联盟近三年组织合作创新项目取得核心技术成果清单

附表2：

联盟近三年组织合作创新项目获得知识产权清单

注：知识产权包括专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权。

附表3：

联盟近三年组织合作创新项目制定技术标准（规范）清单

附表4：

联盟近三年组织共建研发机构清单

注：建设方式包括新建、依托成员单位现有研发机构及其它（需注明）。

附表5：

联盟近三年组织重大展览和学术会议活动清单

附表6：

联盟近三年组织对外技术转移清单

注：转移方式包括技术转让、专利许可等多种形式。

附表7：

联盟近三年组织对外技术标准推广清单

材料三：

产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷

为全面客观评价试点过程中产业技术创新联盟的组建、运行情况，以及联盟在推动产业技术创新方面发挥的作用，特编制此问卷，请联盟成员单位如实填写。

本单位所参与的联盟名称：

一、本单位基本情况

二、本单位参与联盟的情况

2.1 本单位参与联盟的创新任务

2.2 本单位参与联盟服务产业和联盟运行的情况

2.3 联盟对本单位的利益保障

2.4 本单位对联盟成立以来运行情况的评价

（在对应空格处打√。1:很差；2:较差；3:一般；4:较好；5:很好）

三、本单位对联盟技术创新活动及成果的评价

3.1促成该联盟最终建立的主要驱动力量及其影响作用

（在对应空格打√。0:无影响；1:影响很弱；2:影响较弱；3:影响一般；4:影响较强；5:影响很强）

3.2建立该联盟的谈判过程

（在对应空格打√。0:不涉及该事项；1:很艰难；2:艰难；3:一般；4:较容易；5:很容易）

3.3联盟运行中成员单位间的主要合作事项

（0:不涉及该事项；1:很少；2:较少；3:一般；4:较多；5:很多）

3.4联盟运行中成员单位之间的信任关系

（1:很低；2:较低；3:一般；4:较高；5:很高）

3.5联盟运行中成员单位之间的交流与信息沟通

（1:很差；2:较差；3:一般；4:较好；5:很好）

3.6联盟运行中出现分歧与冲突情况

（1:很少；2:较少；3:一般；4:较多；5:很多）

3.7联盟运行中分歧及冲突的弥合与解决手段与方法

（1:作用很小；2:作用较小；3:作用一般；4:作用较大；5:作用很大）

3.8联盟运行中显现出的主要风险

（0:不存在该风险;1:很小；2:较小；3:一般；4:较大；5:很大）

3.9联盟未来走向

（1:很没必要；2:没必要；3:无所谓；4:有必要；5:很有必要）

在上表中如果认为联盟维持或走向实体化“有必要”或者“很有必要”，则对实体化方式的看法是：（1很没必要；2没必要；3无所谓；4有必要；5很有必要）

3.10联盟未来发展可能遇到的主要障碍

（1：影响很小；2：响较小；3：影响一般；4：影响较大；5：影响很大）

3.11对于本联盟未来发展的建议和对政府管理部门的政策建议

材料四：

产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表

为客观评价产业技术创新联盟试点以来的运行以及发挥作用情况，请根据所掌握的情况按以下格式给出评价意见。（可根据需要扩展本表）

一、联盟评价（对本领域联盟逐一进行评价）

联盟名称：

二、领域内排序

领域主管部门（盖章）：

时 间： 年 月 日