王忠平 全国市长研修学院常务副院长

宁 淳 东方华尔董事长

郑锦桥 嘉富诚股权投资基金管理有限公司董事长

图书信息

书 名: 企业上市全程指引-第2版

作　者：周红 编著

出版社： 中信出版社

出版时间： 2010-1-1

ISBN: 9787508617879

开本： 16开

定价: 56.00元

内容简介

本书从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。

第二版新增了《创业板上市规则》以及专家对规则的解读，分析了创业板上市的特点，为想在创业板上市的企业提供专业权威指导；全书增补了大量新的典型案例，便于读者生动直观地理解上市前后的每条法规和政策；书中对新修订的上市法规及其他重要信息进行了更新和增补，有利于读者了解和掌握新的上市原则；加大了对读者关注的财报编制与解读的指导力度；还对将于2010年启动的上海证券交易所国际板做了介绍与展望。

本书严格以《公司法》、《证券法》、《会计法》、《股票上市规则》、《董事会秘书手册》等政策法规为指引，并引用大量案例，帮助读者了解和把握不同角色所拥有的责、权、利及法规边界，让想上市的企业明白如何上市，让已上市的企业知道如何加强公司治理、规范运作、再融资发新股、规避监管风险、进行年报解读与编制。让面临困境的上市公司懂得如何规避退市风险。另外，对企业境外融资及上市也做了参考性介绍

图书信息

作　者： 周红　编著

出 版 社： 中信出版社

出版时间： 2008-6-1

字　数： 330000

页　数： 349

开　本： 16开

I S B N ： 9787508611525

分类： 图书 ＞＞ 管理 ＞＞ 金融/投资 ＞＞ 投资 融资

定价：48.00

编辑推荐

内容聚焦：一个热潮：中国企业上市，两个市场：境内、境外证券市场，三个阶段：上市前、上市中、上市后。四个角色：董事长、中、董事会秘书。

权威解读上市公司高管的职责，提示不可触及的法律底线。深入探询主板、中小企业板、创业板、香港、境外上市之利弊，指导不同企业选择合适的融资之路。倾情点拨上市公司年报的编制，力图规范中求亮丽。 本书从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。 该书可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。

周红，现任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司合伙人。技术经济学硕士，高级经济师。

曾在大学教授《证券学》课程；继而多年从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过二十余家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作；曾任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。近年来，作为专业上市融资顾问，已为多家国内企业成功从资本市场融资，辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

第一章 为何上市

第一节 上市论证

第二节 推动企业上市

第三节 核准制下IPO上会核准工作流程

本章要点

思考题

第二章 上市操作

第一节 企业上市准备阶段

第二节 企业股份制改组阶段

第三节 股份制改组后如何规范运作

第四节 股份有限公司运行及上市申请

第五节 越加成熟的创业板

第六节 快速发展的新三板

第七节 即将推出的国际板

本章要点

思考题

第三章 中介机构

第一节 会计师

第二节 券商

第三节 律师

本章要点

思考题

第四章 改制上市中的制度设计

第一节 股权激励制度设计

第二节 收购与反收购制度设计

第三节 上市前的建章立制

本章要点

思考题

第五章 首次公开发行股票事项

第一节 上市文件准备

第二节 询价与定价

第三节 证券发售与承销

本章要点

思考题

第六章 上市前如何进行资本运作

第一节 转增股本

第二节 配股和增发

第三节 缩股、分立、换股

第四节 通常采用的资本运作模式

本章要点

思考题

第七章 融资工具

第一节 发行债券

第二节 短期融资券

第三节 保理业务

第四节 套期保值

第五节 私募基金

本章要点

思考题

下篇 上市后的征程

第八章 信息披露

第一节 首次公开发行股票的信息披露

第二节 未履行信息披露义务的处罚

第三节 应当重点披露的事项及提交的文件

本章要点

思考题

第九章 风险警示、停牌和复牌、终止和重新上市

第一节风险警示

第二节停牌和复牌

第三节暂停、恢复、终止和重新上市

第四节 申请复核

第五节 日常监管和违规处理

本章要点

思考题

第十章 并购重组

第一节 企业兼并、收购、资产重组

第二节 企业并购重组的操作过程

第三节 上市公司重大资产重组

第四节 中介机构的作用

第五节申请发行新股或债券

第六节 重大资产重组的信息管理

本章要点

思考题

第十一章 上市公司治理

第一节 董事会议事示范规则

第二节 股东大会议事示范规则

第三节 监事会议事示范规则

第四节 内部控制

第五节 独立董事

本章要点

思考题

第十二章 股权激励与员工持股

第一节 股权激励的规定

第二节 股权激励种类

第三节 上市公司员工持股计划

第四节 股权激励实施程序和信息披露

本章要点

思考题

第十三章 上市公司再融资

第一节 融资类型与比较

第二节 上市公司发行新股

第三节 上市公司发行可转换公司债券

第四节 公司债券发行

第五节 金融债券的发行

第六节 企业短期融资券的发行

第七节 证券公司债券发行

第八节 资产支持证券

第九节 互联网金融

本章要点

思考题

第十四章 年报解读与编制

第一节 年报的基本内容与披露规则

第二节 财务报表

第三节 合并会计报表

第四节 审计报告

本章要点

思考题

第十五章 境外融资

第一节 战略投资

第二节 私募融资

第三节 基金

本章要点

思考题

第十六章 境外上市与上海国际板

第一节 境外上市的基本规定

第二节 上市方式

第三节 香港证券市场

第四节 英国伦敦证券市场

第五节 美国证券市场

第六节 新加坡证券市场

第七节 韩国证券市场

第八节 东京证券市场

第九节 迈向国际板

本章要点

《我教你上市----企业上市全程指引》

主讲人：周红

出版社：中信出版社/东方音像出版社

ISBN：9787887524171

出版时间：2009年10月7日

光盘组成：300 分钟

内容介绍

第一集 企业为什么要上市

1.董事长要考虑的八大事项

2.企业上市的好处

3.企业上市前的评估

第二集 企业怎样上市

1.选准上市时机

2.挑对上市地点

3.匹配最佳上市方式

4.IPO上市的程序

第三集 高效匹配中介机构

1.慎重选择券商

2.会计师和律师的职责

第四集 公司治理与规范运作

1.完善公司治理结构

2.中小企业IPO要关注的问题

3.改制上市当中的制度设计

第五集 企业上市前的关键问题

1.上会核准与发行

2.股票的询价和定价

3.企业上市的成本费用

金融体制改革三大顶层设计：优先股、新三板和资产证券化。

李克强总理2014年3月25日主持召开国务院常务会议，对金融改革作出重要部署，提出积极稳妥推进股票发行注册制改革、规范发展债券市场、培育私募市场、推进期货市场建设、促进中介机构创新发展、扩大资本市场开放六大措施，被业内称为进一步促进资本市场健康发展的“国六条”。

2013年，A股市场交出“白卷”，成为A股历史上8次IPO暂停中最长的一次2014年1月底，IPO正式重启。

2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式在京揭牌，新三板正式出台。

通过资本市场上市融资，是企业快速健康发展的有效途径。但企业上市是一项高度专业复杂的系统工程，企业家们迫切需要一个化繁为简、通俗易懂、专业权威，能为企业传递正能量的上市指南。而《企业上市全程指引》正是这样一本好书。

——金晓斌 海通证券股份有限公司副总裁

企业上市是一项复杂的系统工程，需要在各个方面满足上市的规范要求，这就需要企业管理人员熟悉和掌握企业上市的流程和规范。《企业上市全程指引》一书严格以《公司法》、《证券法》等法规政策为依据，通过大量案例，系统介绍了企业如何上市，已上市的企业如何加强公司治理、规范运作、再融资以及防范风险，对企业管理者具有重要的借鉴意义，也是城市领导者指导资本金融工作的重要参考书。

——王忠平 全国市长研修学院常务副院长

《企业上市全程指引》不仅可以帮助企业家们快速梳理企业上市目标及最优渠道，更能针对企业的不同性质帮助企业家们在公司治理和融资具体操作方面做出详尽的辅导和指引。相信本书将为欲上市企业和已经上市企业在上市过程中的市场定位、可持续增长、管理制度完善及上市制度和操作等更多细节方面提供实质性的帮助。

——宁淳 东方华尔董事长

《企业上市全程指引》把重点放在流程的解析和政策的解读上，其创新的编著方式和浅显易懂的内容着实让我们受益颇深。这本书是企业家快速、全面了解资本市场的最有参考价值的一本读物。

——郑锦桥 嘉富诚国际资本有限公司董事长