科技型中小企业技术创新基金的基本特征及性质

科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。近年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是国家经济发展新的重要的增长点。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。

科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。

科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，将按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，逐步推动建立起符合市场经济客观规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。

创新基金的宗旨首先是支持技术创新。创新基金支持的项目应拥有自主知识产权，并要求在技术、工艺、或是产品性能上有较大的创新，或有实质性的改进，技术水平至少达到国内或国际领先水平。

其次是鼓励技术创业，培养技术创业企业家。创新基金重点支持初创期的科技型中小企业，优先支持由高素质的科技人员和留学归国人员创办、领办的企业，使其能够在创新基金的帮助下，利用其所掌握或拥有的、具有自主知识产权的先进技术和高水平的技术成果进行创业。通过创新基金的支持，提高初创企业抵御成长早期风险的能力，帮助企业越过“死亡谷”。

第三是引导社会资金，加速科技成果转化。创新基金的建立，一方面通过直接助资缓解科技型中小企业创新资金的不足，另一方面是通过引导和示范，吸引和带动各级政府、金融机构加强对科技型中小企业创新活动的关注和支持，带动符合市场经济规律、服务于科技型中小企业技术创新的投融资体系的建立，缓解科技型中小企业融资困难的状况。

创新基金的管理采取政府部门决策和监督、专家咨询和指导、基金管理机构组织和实施的“三位一体”的管理模式，即科技部、财政部作为政府机构负责制定创新基金运作规则，决定创新基金的总体工作目标和《指南》，并对运作情况实施监督和指导，同时具有对创新基金项目的最终立项审批权；专家咨询委员会作为创新基金咨询机构，负责审议确定创新基金年度支持重点领域，并对创新基金的管理提供指导和咨询意见；创新基金管理中心作为创新基金的办事机构，负责创新基金的日常管理与创新基金项目的组织实施工作，从而实现了政府决策与专家咨询紧密结合、决策监督与管理实施相对分离，各尽其责、互相制约、互相监督的管理特点和运行机制。

创新基金项目评审采取专家与企业“背靠背”的评审方式，竞争择优的评审制度。专家由技术专家、行业管理专家、投资专家、财务专家、企业家等构成。创新基金管理中心专门建立了专家库，严格遵循德、才兼备的专家选取原则，并对入库专家实行动态管理和严格的业绩考评制度。创新基金管理中心组织的立项审查过程规范，设有互相监督机制。

创新基金项目评审内容既包括对项目技术水平的审查，也包括对企业综合能力的审查。评审专家按照企业发展能力、项目技术创新性、项目产品市场、商业模式、企业财务状况和项目经济评价等六个方面的评价指标，审阅企业的申报材料；重点项目还将审查项目产品的影响力。

2011年度创新基金将突出对初创期科技型中小企业在市场竞争前的技术创新行为的支持、对高端技术开发项目的支持，引领科技型中小企业技术创新活动的方向，鼓励科技型中小企业在技术前沿领域展开竞争，推动科技型中小企业创新能力的提高。

创新基金要继续坚持市场导向、支持创新、鼓励创业、突出重点、规范管理、竞争择优的原则，2011年（以下称为本年度）支持方向仍是创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；“863”计划、支撑计划、重大科技专项相关成果的市场转化项目，以及利用高新技术改造传统产业的项目；人才密集、技术关联性强、附加值高并已直接服务于产业发展的高技术服务业项目；为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台建设；创业引导基金风险补助、投资保障项目，以及具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以产品出口为导向的项目。

一信息技术

科技型中小企业在电子信息领域中发挥了巨大的作用，它促进了信息产业和产品的整体优化与健康发展，信息领域是最适合科技型中小企业发展和技术创新的领域，也是科技型中小企业技术创新基金重点支持的领域。

科技型中小企业技术创新基金支持电子信息领域中下列八个方面的技术和产品：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机产品；4、通信产品；5、广播电视技术产品；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。

二生物医药

药品安全问题是关系到人民健康和国计民生的重大问题，当前，我国用药问题的重点已经逐步从保障有药可用转变为如何保障合理用药、安全用药。为此，加强药品安全标准完善、药物筛选与评价等服务，意义重大。

本年度重点支持的方向如下：

1. 生物、医药的研究开发评价服务

本年度重点支持为生物、医药的研究开发，提供符合国家新药研究开发规范的高水平的安全、有效、可控性评价服务，包括：毒理、药理、药代、毒代、药物筛选与评价以及中试的技术服务。

2. 研究开发新型制剂的技术服务

本年度重点支持为研究开发药物（尤其是中药）缓、控释等新型制剂提供先进的技术服务。

三 新材料技术

新材料领域中新产品的开发和应用是与相应技术的研发和服务密切相关，服务的质量受技术水平高低的影响，并与其产品和市场的推广相关联。该领域支持技术服务项目，扶持技术服务企业发展。

本年度重点支持的方向：

1. 新材料产品研发技术服务

利用自有智力、技术、设备资源，搭建开放的公共服务平台，为相关行业或企业提供新材料产品研发、中试、检测评价的技术服务，目标成果和产品技术能够成功转化，为企业产品带来增值服务的技术项目。

2. 拓展新材料产品产业链技术服务

通过技术研发，为新材料产品生产提供替代原料技术，下游衍生产品技术、产品拓展应用技术等创新服务，并配套相关的市场营销、商业模式和技术更新服务。

3. 新材料产品技术的集成创新服务

技术服务企业为新材料产品生产和应用提供先进设备、系统集成、节能环保等方面的技术和管理服务，提高产品生产和应用的技术水平，实现增产增效。

四光机电一体化

随着我国经济继续保持快速稳定的发展，产业结构的调整将给我国机电产品制造业带来良好的机遇，也为相关的高技术服务业发展带来良好的机遇。

本年度重点支持的方向如下：

1. 精密复杂模具设计服务

由于精密复杂模具的设计制造过程较为复杂，需要全面统筹考虑制品的性能和精度要求以及结构特征、原材料的性质、成型工艺的要求、模具加工设备的精度、制造工艺条件等诸多因素，导致传统的设计制造模式已不适应模具技术发展的要求，因此需要专业化模具高新技术服务公司提供模具设计及制造全过程的优质服务。本年度重点支持为中小企业提供先进精密复杂模具制造技术开发、设计服务（如汽车等相关产品高精密模具设计等），要求企业具备一定的信息化、数字化高端技术条件，可支撑服务于产业集聚。

2. 多层、密集、微型、复杂电路设计服务

随着我国信息产业和光机电一体化技术的发展，微型化、集成化已成为电子技术明显的发展趋势，技术水平迅速提高，更新周期不断加快。

由于多层、密集、微型、复杂并基于SMT技术的电子产品的开发、设计，要求在适应自动化生产的情况下，统筹安排整体的结构布局、元件选择、多层布线等工艺条件，并直接影响产品的技术水平和性能。因此，需要具有专业的设计软件环境和必要的设计经验积累，以提供高水平、专业化的设计服务，适应和支持本行业的快速发展。

本年度重点支持为中小企业和大型专业公司，提供基于SMT技术的多层、密集、微型、复杂、完整专业的电路开发、设计服务的项目。

要求企业具备一定的高水准电路图形设计软件；虚拟激励、响应测试软件；数字化性能分析手段，可完整的提供电子产品的专业开发设计，服务于中小企业和大型专业公司的电子产品设计。

3. 数字化健康诊断技术服务

数字化健康诊断技术服务一直是卫生医疗领域发展的基本方向之一，也符合当前以人为本、重点发展社区医疗以及早诊断、早发现、早治疗的发展战略思想。由于健康诊断涉及到全身诊查，所使用到的医疗设备种类较多，而且大中型医院医疗诊查设备高档、资源紧张，众多基层社区百姓的诊病需求目前仍难以满足，因此，发展面向社区健康诊断的数字化医疗诊断技术服务业，既会积极带动和促进医疗设备技术产业的发展，也能缓解社区医疗技术设备落后的状况。

本年度重点支持为中小规模医院（包括社区卫生服务中心）、体检中心等医疗机构提供数字化医学诊断服务的企业（肿瘤检测中心、生物检测中心、独立临床试验室等）。基本申报要求：面向社区医疗诊查与筛选服务，取得相应的卫生许可证明；所提供股东出资证明说明具备市场化发展的基本要求；配备一定数量的较为先进的数字化医疗设备及软件系统，具备数字化报告输出、文档存储、信息安全等规范流程操作；与社区医院信息系统等能有机联接；提供为社区医疗站或体检中心等客户服务的证明，说明其健康诊断费用能够适合国内消费群体的承受能力。优先支持能与健康诊断业务有密切联系的保险公司合作的企业。

五资源、环境保护

我国目前经济高速增长，资源与环境面临巨大的压力，随着环保资金投入加大及环境技术的发展，资源与环境保护的技术服务行业在经济发展中起到越来越重要的作用。环保技术服务业主要考核技术与服务方式创新，环保设施运行效率、达标率、能耗指标、处理成本等。同时考核运营企业的运营管理制度、运营资质、服务业绩和管理成本等内容。

本年度重点支持的方向如下：

1. 工业污染治理专业环保设施运营服务

本年度重点支持主要针对采用先进实用的环保技术或技术集成工业污染治理设施，专门从事环保设施的商业化第三方运营服务。

2. 市场化环境监测(包括室内空气)服务

本年度重点支持采用符合环境监测和检测技术规范要求和技术手段，专门从事环境样品分析、化验、监测，环保设备和技术测试的第三方服务。

3. 工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务

本年度重点支持主要针对分散、小规模的工业有毒有害废物提供处理处置的商业化第三方运营服务。

六新能源与高效节能

以提高能源利用水平和促进节能先进技术推广为目的，为中小企业提供高水平、优质的设计、组织、协调、咨询和诊断等技术服务业务。

本年度重点支持的方向如下：

1. 可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务

本年度重点支持为可再生能源原料、工艺技术、产品、设备提供检测、维护及系统管理、资源与效益的评估咨询，以提高效率的专业技术服务；重点支持为高效节能工艺技术、产品、设备提供检测、维护及系统管理，以提高能源利用效率的专业技术服务。

2. “合同能源管理”的节能技术服务

本年度重点支持开展“合同能源管理”的节能服务企业。为用户提供能源诊断、方案设计、技术选择、项目融资、设备采购、安装调试、运行维护、人员培训、节能量监测等一条龙服务。

七高技术服务业

以提高企业经营效率和效益、优化产业链、促进区域经济发展等为目的，利用先进高技术服务手段，为行业和产业提供信息技术服务。

本年度不支持：商业网站、呼叫中心类服务；不支持信息查询、检索、信息内容提供服务；不支持以MIS为主要内容的ASP服务、设备托管服务（SSP）和租赁服务（SAAS）；不支持没有信息技术服务内容的业务流程外包服务（BPO）。

本年度重点支持的方向如下：

1. 现代物流服务

支持利用先进的信息技术，基于具有共性物流需求的运营平台，面向特定领域和行业提供第三方或第四方物流或供应链运营管理服务。本年度重点支持：

（1） 支持利用先进的信息技术，基于具有自主知识产权的共性物流需求、自主知识产权的运营平台，面向某些特定领域和行业提供第三方或第四方物流运营管理服务；

（2） 支持利用先进的信息技术，基于具有自主知识产权的供应链管理系统或平台，面向某些特定领域和行业提供第三方或第四方供应链运营管理服务。

2. 集成电路设计和测试服务

集成电路产业是电子信息产业的核心和基础，提供集成电路设计和测试的专业化服务是我国集成电路产业发展中的重要部分。本年度重点支持：

（1） 基于具有自主知识产权的集成电路产品专有设计技术，包括芯片设计软件、IP核、布图等，提供专业化的集成电路产品设计服务；

（2） 基于具有自主知识产权的集成电路产品测试软、硬件技术，为客户的集成电路产品（含对园片和半成品）研发和生产提供测试服务；

（3） 搭建IP核集成平台，为SoC设计、开发提供服务。

3. 业务流程外包（BPO）服务

目前业务流程外包服务是国际上发展最快的商业服务模式，对优化和改善企业（机构）的业务流程，对我国产业结构的调整，有着积极的促进作用。本年度重点支持：

（1） 面向行业和产业、以及政府的特定业务，基于自主知识产权的技术、服务平台为客户提供有一定规模的、高度知识和技术密集型的外包服务业务解决方案并实施服务。

（2） 以自有知识产权的动态交通信息处理融合平台为依托，提供第三方的实时交通信息加工处理服务。具体应符合以下要求：动态交通信息处理融合平台有自主知识产权证明；平台应具备旅行时间预测功能。

企业申报时，要求已经具有一定数量的企业用户，提供相关的业务服务合同（服务周期一年以上）。验收时，应提供项目执行期内所取得的新的服务合同和结算单。

一、科技型中小企业技术创新项目

（一）申报企业的基本条件。

企业必须是具有独立法人资格的科技型中小企业，有良好的经营业绩、健全的财务管理制度，管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识。企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。

（二）项目要求和支持方式。

科技型中小企业技术创新项目必须符合国家产业技术政策，技术含量高、处于国内领先水平，自主研发、创新性较强，知识产权清晰，分为创新项目、重点创新项目两类。

1．创新项目是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，支持金额为50万—100万元。

2．重点创新项目是指具有较高成长性的科技型中小企业研发的对产业或行业有影响带动作用的关键技术或关键创新产品。采用无偿资助支持方式，支持金额为100万—200万元。

（三）项目申报。

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式一份，由推荐单位邮寄给创新基金管理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

二、中小企业公共技术服务机构补助资金项目

（一）申报单位基本条件。

具有独立的事业或企业法人资格，并且已运行2年以上；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，一定数量的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力和服务成效；具有不少于10人的专职服务团队，大学以上学历的从业人员占全体人员的60%以上，面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业总收入的60%以上。

（二）支持内容。

1. 创新资源共享服务：包括试验、检测、装备及设施共享服务；软件共享服务；专业技术数据共享服务。

2. 专业技术服务：包括为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立提供专业的技术支撑和相关服务；为中小企业技术创新开展专业技术咨询及培训。

3. 技术转移服务（含国际技术转移服务）：包括技术经纪与技术（产权）交易服务；根据企业技术需求提供的技术供需对接服务；与技术转移相关联的技术集成及国际技术转移服务。

（三）支持方式。

采取无偿资助方式，对中小企业公共技术服务机构的服务支出给予一定的补助，一般不超过100万元，主要用于：因开展中小企业公共技术服务而发生的净支出（开展服务的总支出扣减政府补助等收入的余额）；开展公共技术服务为中小企业降低收费标准而发生的收入减少；为开展公共技术服务举办的非营利性活动发生的支出。

（四）项目申报。

推荐单位重点审查申报单位基本条件及服务内容，根据当地中小企业发展需求及重点发展产业的实际布局，认真筛选，择优推荐，同级财政部门配合做好相关财务审查。

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式两份，由推荐单位邮寄给创新基金管理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

三、科技型中小企业创业投资引导基金项目

（一）支持对象。

符合《财政部 科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企[2007]128号）规定条件的创业投资机构及中小企业，包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。

（二）支持方式。

1．股权投资方式：阶段参股；

2．无偿资助方式：风险补助、投资保障。

（三）申报程序。

1．申请资格。

新申请资格的创业投资机构将准备的申请材料，由推荐单位推荐报送创新基金管理中心金融处。创新基金管理中心组织专家对创业投资机构的资格申报材料进行审核筛选，符合条件的创业投资机构才能申报项目。已取得资格的创投机构（名单见创新基金网站），可以直接申报项目。

2．项目申报。

风险补助、投资保障项目申报采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式，阶段参股项目申报只需提供纸质材料。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式两份，由推荐单位邮寄给创新基金管理中心金融处，电子申报资料通过引导基金网上申报系统提交。

为适应科学发展观的要求，促进国民经济实现又好又快的发展，本年度创新基金将重点围绕新能源开发、节能降耗、减少环境污染等主题，围绕国家和地方经济发展的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术、关键创新产品作为突破口，重点支持一批具有高成长性企业的快速发展。

支持相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目，培育、形成一批能够在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的产品群及产业； 支持科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目及利用高新技术改造传统产业的项目；

支持具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目；

发挥创新基金雪中送炭的作用，加大对有一定基础初创期的科技型中小企业尤其是孵化器内企业的支持；加大对海外留学人员回国创办企业的项目支持，培育一批成长性好、核心竞争力强的科技型中小企业； 支持西部地区具有一定技术含量、市场前景好、技术成熟、有优势、有特色的科技型中小企业的项目。

企业申报的项目要符合国家产业、技术政策，要坚持市场导向，有较强的创新性，有较高附加值，市场竞争力强，经济效益或社会效益显著。

概述企业申请创新基金的项目内容，包括项目的类别、现存状况、技术优势、相关专利、用户意见以及经济和社会效益。

企业概述需包含：

（1）基本信息，如地址、成立时间、法人代表等；

（2）企业管理团队，如企业董事介绍、技术部经理介绍等；

（3）企业现有能力，包括企业现有人员配置，现有硬件设备等等；

（4）企业发展情况，介绍公司的发展历史和发展目标。

此处为申报创新基金的项目具体论述，需要包含下列内容：

（1）项目基本情况：项目属于什么类型，属于什么领域，以及计划安排的起始和截止时间，申请基金的路线等等；

（2）项目技术方案与创新性：主要是指项目的技术原理，国内外该技术的发展现状，以及项目主要内容及创新点：

（3）项目技术成熟程度：主要介绍项目技术原理中所涉及到的技术是否符合国家标准，以及该项目现在所处的阶段，是初试，中试或是接近成型；

（4）项目产品化：项目完成后计划产品的基本特征以及使用范围。

项目产品投入市场前，需要对市场进行了解和分析，吃处需描述现实市场状况以及项目产品在市场是的竞争优势。

与企业有关的财务信息以及项目投产后的财务预算，主要科归纳为四点：

（1）企业历史财务分析：对企业项目申报前三年的财务进行梳理和分析，特别对上一年度的财务进行总结和评价；

（2）项目投融资：描述项目的投资和融资情况；

（3）项目的经济效益分析：项目申报后，预计未来五年的经济效益，利润分配，以及产品在行业中定位的价格、行业中的位置等。

（4）企业发展预测：预测完成时的资产与销售，以及销售五年内的企业定位与发展计划。

企业的财务报表，可以由专业中介会计公司代理统计。

营业执照、近三年的财务报表、专利证书、查新证明、审计报告、用户使用报告、销售合同、以及其他所需要提供的材料附件等等。

企业必须登陆“创新基金网络工作系统”进行注册，并将相关注册资料提供给其所选择的服务机构，待服务机构初级激活后，企业可以在线或下载离线控件离线填写申报资料。然后，企业可以把填写的申请材料发送给所选择的服务机构，服务机构也可以对申请材料提出修改意见并发送给企业进行修改，待资料合格后，把申请资料送交推荐单位，由推荐单位报送创新基金管理中心。具体流程如下：