（5）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件；

（6）设立外商投资股份有限公司应符合中国吸收外商投资的产业政策，应限于国家鼓励和允许外商投资的行业。

2、发起设立的程序

（1）申请设立。发起人向其政府主管部门提交设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告等。上述文件，经其主管部门审查同意后由主管部门转报省级商务部门。

（2）开立帐户和认缴股款。发起人应在30日内凭商务部颁发的批准证书到银行开立专用账户。发起人应自批准证书签发之日起90日内一次缴足其认缴的公司股份。认足股款后，应由中国注册的会计师出具验资报告。

（3）选举公司董事会成员和监事会成员；

（4）由董事会向登记机关办理公司注册登记。工商行政管理机关自接到全部登记文件之日起30日内完成登记注册手续，并颁发营业执照。

1、募集设立的条件

（1）至少有一个发起人还应有募集股份前三年连续盈利的记录，该发起人为中国股东时，应提供其近三年经过中国注册会计师审计的财务会计报告；该发起人为外国股东时，应提供该外国股东居所所在地注册会计师审计的财务报告。

（2）公司注册资本的最低限额为人民币3000万元；

（3）发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余股份应当向社会公开募集；

（4）有公司名称、发起人制定并经创立大会通过的章程、符合要求的组织机构；

（5）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件；

2、募集设立的程序

（1）申请设立。发起人向其政府主管部门提交设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告、招股说明书等文件。上述文件，经其主管部门审查同意后由主管部门转报省级商务部门。

（2）签定协议、章程。经省级商务部门批准后，发起人正式签订设立公司的协议、章程。

（3）报请商务部批准。发起人签订设立公司的协议、章程，报省级商务部门审查同意后报商务部，商务部应在45日内决定批准或不批准。

（4）开立帐户和认缴股款。发起人应在30日内凭商务部颁发的批准证书到银行开立专用帐户。发起人应自批准证书签发之日起90日内一次缴足其认购的股份。

（5）与证券公司签订承销协议，与银行签订代收股款协议。

（6）申请批准募股。向国家证券管理部门递交募股申请，经国家证券监督管理委员会和商务部批准之后再向社会公开发行募集股份。

（7）公告。公开发行招股说明书等募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

（8）发行股票。制作认股书，由证券公司承销，向社会公开发行股份，募集资本。代收款银行按照协议代收和保存股款，向认股人出具收款证明。

（9）验资。发行股份的股数缴足后，应由中国注册的会计师验资并出具验资报告。

（10）召开创立大会。验资后30日内，发起人应当主持召开创立大会，通过公司章程，选举董事会、监事会等。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，作出决议须经出席会议的认股人所持表决权的1/2以上通过。

（11） 注册登记、备案。董事会应于创立大会结束后30日内向登记机关办理公司注册登记。公司登记机关自接到全部登记文件之日起30日内完成登记注册手续，并颁发营业执照。公司经登记成立后，还应将募集股份情况报国务院证券管理部门备案。

（12） 交付股票。公司登记成立后，即向股东正式交付股票。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明发起人股票字样。

（13）公告。外商投资股份有限公司领取营业执照正式成立后，应当依法进行公告。

1、由现有外商投资企业改制设立

条件：

（1）已设立的外商投资企业申请转变为外商投资股份有限公司的，应至少正式营业5年并有连续3年的盈利纪录；

（2）符合中外合资股份有限公司其他条件。

申报文件：

（1）原外商投资企业的合同、章程；

（2）原外商投资企业董事会关于企业改组的决议；

（3）原外商投资企业投资者关于终止原合同、章程的决议；

（4）原外资投资企业资产评估报告；

（5）发起人（包括但不限于原外商投资企业投资者）协议；

（6）公司章程；

（7）原外商投资企业的营业执照、批准证书，连续三年的财务报告；

（8）设立公司的申请书；

（9）发起人的资信证明；

（10）可行性研究报告。

程序：

由原外商投资企业的投资者作为公司的发起人（或与其他发起人）签订设立公司的协议、章程，报原外商投资企业所在地的省级商务部门初审同意后转报对商务部审批。

经商务部批准后，发起人应自批准证书签发并缴足其认购的股本金后向公司登记机关办理变更登记手续。

外商投资企业依法经批准变更为外商投资股份有限公司后,为增加资本，可以向社会公开募集股份，具体办法参照募集方式设立外商投资股份有限公司的规定办理。

2、由国有企业、集体所有制企业改制设立

条件：

（1）该企业至少营业五年并有连续三年的盈利记录；

（2）外国股东以可自由兑换的外币购买并持有该企业的股份占该企业注册资本的25%以上；

（3）企业的经营范围符合外商投资企业产业政策；

（4）符合中外合资股份有限公司其他条件。

申报文件：

（1）原企业资产评估报告；

（2）设立公司的申请书；

（3）可行性研究报告；

（4）发起人协议；

（5）公司章程；

（6）原企业的营业执照、连续三年的资产负债表；

（7）发起人的资信证明；

（8）其他必要的文件。

程序：

中外股东作为发起人签订设立公司的协议、章程，报企业所在地省级商务部门初审同意后转报商务部审批。

3、股份有限公司转为外商投资股份有限公司

条件：

（1）该股份有限公司是经国家正式批准设立的；

（2）外国股东以可自由兑换的外币购买并持有该股份有限公司的股份占公司注册资本的25%以上；

（3）股份有限公司的经营范围符合外商投资企业产业政策；

（4）符合中外合资股份有限公司其他条件。

三种方式实现转变：

（1）通过向社会公开发行人民币特种股票（B股）。

报批文件：

①股东大会对转变为公司的决议；

②原股份有限公司资产评估报告；

③申请转变为公司的报告；

④原股份有限公司章程的补充、修改协议；

⑤证券管理部门批准公开发行人民币特种股票（B股）的文件；

⑥其他必要的文件。

（2）通过增资扩股或转股发行外国股东持有的股份。

报批文件：

①股东大会对转变为公司的决议；

②原股份有限公司资产评估报告；

③申请转变为公司的报告；

④原股份有限公司章程的补充、修改协议；

⑤股份有限公司与定向购股人的购股协议；

⑥其他必要的文件。

（3）在境外发行境外上市外资股（包括但不限于H股和N股）并在境外上市。

报批文件：

①股东大会对转变为公司的决议；

②原股份有限公司资产评估报告；

③申请转变为公司的报告；

④原股份有限公司章程的补充、修改协议；

⑤证券管理部门批准境外上市的文件；

⑥境外证券机构批准原股份有限公司股票上市的文件；

⑦境外上市的原股份有限公司股票交易情况；

⑧其他必要的文件。

程序：

上述申请经商务部批准后，原股份有限公司应持批准证书和公司的募股证明向工商行政管理机关办理变更登记手续。

《公司法》、《中外合资经营企业法》、《中外合资经营企业法实施条例》、《中外合作经营企业法》、《中外合作经营企业法实施细则》、《外资企业法》、《外资企业法实施细则》、《指导外商投资方向规定》、《外商投资产业指导目录》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知》及其他相关法律法规、规章、行业专项规定等。

符合《关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知》的要求

一、必备材料

（一）地方商务部门请示；

（二）申请书；

（三）相关股东会议的表决结果；

（四）股权分置改革说明书；

（五）保荐机构意见书；

（六）法律意见书；

（七）申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。

二、酌情提交材料

（一）涉及国家股或国有法人股的，应提交国有资产管理部门有关处置相关非流通股股份的批准文件；

（二）拟处置股份已设立质押的，应提交质权人的同意函；

（三）法律、法规要求的其他文件。

一、商务部政务大厅窗口工作人员根据需提交材料的目录核收申请材料；

二、经办人员对受理材料内容进行实质审核，并征求部内相关司局/有关部门意见后，提出审核意见，交处领导及司领导审核，审核后由经办将审查意见告知地方商务主管部门/申请单位；重大项目报部领导后发审核意见；

三、如材料符合条件，由经办人员草拟批复文件，交处领导审核后送司领导审核，视情况会签部内相关司局/有关部门；

四、签发批复文件。