经营理念：

诚信 创新 业绩 和谐 安全

诚信：立诚守信，言真行实。

创新：与时俱进，开拓创新。

业绩：争创一流，创造卓越。

和谐：团结协作，营造和谐。

安全：依法合规，控制风险。

管理理念：

以诚树人 以实立业 以信兴企

以诚树人：以铁人精神，教育员工当老实人，说老实话，做老实事；

以实立业：以大庆精神，在企业管理中强调严密的组织，严明的纪律，严格的标准，严肃的态度；

以信兴企：以契约精神，履职尽责，诚信守约，内不欺己，外不欺人。

风控理念：

低风险偏好 零风险容忍

以务实的态度、扎实的作风、稳健的风格，为客户提供优质的财富管理服务。

人才理念：

给你一个舞台，亮出你的风采！

有本事就有岗位，有能力就有舞台。大本事干大事，小本事做小事，没本事学本事。

团队理念：

快乐工作，健康生活！

坚持以人为本，实施人文关怀，享受工作的快乐，塑造完美的人生。

企业品格：

诚信稳健 分享共赢 服务社会 造福民生

企业文化建设目标

（1）打造三“一”型企业

一所育人成才的学校、一支作风顽强的军队、一个和谐温馨的家庭。

（2）建设“六型”先锋团队

诚信型、团结型、服务型、专业型、学习型、创新型

诚信型：立诚守信，遵守契约。

团结型：互助协作，和谐友爱。

服务型：礼仪规范，周到细致。

专业型：精通业务，熟练流程。

学习型：博学深思，融会贯通。

创新型：勇于探索，推陈出新。

（3）争当“八字”模范党员干部

忠、真、善、廉，思、学、韧、勤

忠：忠于家庭，忠于企业，忠于祖国。

真：敢讲真话，肯干实事，学做真人。

善：善待家人，善待同事，善待社会。

廉：廉洁自律，明白做事，清白做人。

思：勤于思考，善于总结，勇于创新。

学：学习业务，学习文化，学习做人。

韧：认准目标，持之以恒，坚持不懈。

勤：深入调查，踏实肯干，不耻下问。

（4）争做“八个风范”标兵

语言美、品行端、善包容、积厚德，尽职责、创佳绩、讲奉献、爱生活

语言美：态度谦和，用语文明。

品行端：品格高尚，做事公正。

善包容：海纳百川，协作共荣。

积厚德：助人为乐，积善成德。

尽职责：恪尽职守，爱岗敬业。

创佳绩：开拓创新，争创一流。

讲奉献：心怀感恩，反哺报之。

爱生活：一专多能，丰富人生。

战略愿景：

产融互动平台 财富管理平台 战略共赢平台

融资信托业务

为大型企业、银行和非银行金融机构等机构客户设计信托融资方案、受托管理信托资产；并通过信托贷款、资产证券化、股权和股权收益权投资、债权或其他特定财产权益质押融资等多种模式，为机构客户量身打造个性化、专业化的信托产品。

证券投资信托业务：

以信托资金的方式进行各种证券投资。从期货、期权、结构化证券投资等未充分竞争的领域入手，与公募基金进行差异化竞争。充分利用结构化和组合投资技术，管理的“甬江”系列、“昆仑财富”系列产品收益率稳居国内同行业前列。

股权投资信托业务：

根据信托业务的特点，进行私募股权投资，包括对未上市公司股权及上市公司限售流通股的投资。公司已在业内建立专业化PE管理团队，实现了国内产业基金不具备的契约型基金模式。

房地产信托业务：

利用信托资金开展房地产业务，通过信托贷款、项目收益权、股权投资以及夹层融资等多种融资方式，与众多房地产企业开展深度合作，多层次地参与房地产市场的各类业务。积极响应国家号召，重点助力各类政策性住房的建设，主要向棚户区搬迁改造、经济适用房等项目提供融资。

固有资产管理业务：

开展存放同业、拆放同业、贷款、投资以及银监会批准的其他业务。投资业务包括金融类公司股权投资、私募股权投资、金融产品和自用固定资产投资。

昆仑信托有限责任公司在风险管理方面始终坚持低风险的总体偏好，秉承合规、稳健的经营思路，追求风险可控的经济效益。针对各业务类型，分别确定相应的风险容忍度，并确保总体的风险敞口在公司的风险容忍度范围内。针对不同业务领域的风险性质、风险类型和风险评估结果，恰当选择风险对策。

公司按照《公司法》、《信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》等法律法规要求，参照行业通行做法并结合实际，建立规范的风险管理运作组织机构，结构清晰、职责明确，保证了公司业务项目在风险受控条件下的有效开展。同时，公司遵循合规性、全面性、审慎性、适时性原则，坚持以制度为基础、以流程为依托，充分识别和评估各类风险，将风险管理覆盖到公司经营管理的各个环节和岗位中。依据风险管理决策流程，根据业务分类实施相应控制措施，形成“事前防范、事中控制、事后评价”的风险管理机制，切实履行“受人之托、代人理财”的受托人职责，最大程度地保障受益人的利益，取得了良好的效果。

昆仑信托秉承“做有责任的企业”理念，忠实履行《信托公司社会责任公约》，实现利益相关方共同和谐发展。公司设立“仁爱”系列慈善信托计划，与宁波市慈善总会合作成立了昆仑信托慈善基金，将信托收益捐赠给慈善事业。公司积极为节能减排行业提供优质金融服务，努力打造绿色、环保的企业形象。公司连续荣获宁波市“纳税50强”、宁波市服务业“纳税20强”以及宁波市和谐企业创建先进单位等荣誉称号。

闫志勇：副总裁，

肖文建：董事。

2011年3月：2010年度江东区和谐企业

2011年4月：宁波市和谐企业创建先进单位

2011年4月：2010年度宁波市“纳税50强”企业

2011年4月：当选中国信托业协会第二届理事单位

2011年9月：2010年度宁波市服务业“纳税20强”企业

2011年12月：2011年浙江优秀金融企业

2012年3月：2011年度宁波市江东区经济发展突出贡献企业

2012年3月：2012年度宁波市江东区五星级骨干企业

2012年3月：2011年度宁波市江东区诚信示范企业

2012年8月：2011年度宁波市服务业“纳税20强”企业

2023年12月1日，国家金融监督管理总局网站披露的罚单显示，昆仑信托有限责任公司因标准化监管数据错漏报、标准化监管数据交叉核验不一致，被国家金融监督管理总局宁波监管局罚款80万元。时任昆仑信托托管部经理武义双对昆仑信托上述违法违规行为负直接管理责任，被处以警告。

2024年1月15日，根据国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表，2024年1月8日，昆仑信托有限责任公司合计被罚款540万元。主要违法违规事实为：以多种方式违规承接风险项目；向监管部门报送不真实资料；尽职管理不到位；对投资者适当性管理不到位；未按规定开展股权投资业务；公司治理不健全；固有业务资产风险分类不准确；违规为保险公司变相投资单一信托提供通道。

2023年12月，国家金融监督管理总局消息，宁波监管局已核准了昆仑信托王峥嵘的董事长任职资格。