公司是经中国证监会证监基字【2002】37号文批准于2002年6月6日成立。由湘财证券有限责任公司、山东鑫源控股有限公司、大庆石油管理局、新疆证券有限责任公司共同发起设立，注册资本为1亿元人民币。股东及股权比例分别为：湘财证券有限责任公司40%、山东鑫源控股有限公司30%、大庆石油管理局15%、新疆证券有限责任公司15%。

2003年2月被获准发行国内首只伞型基金。

2003年，经中国证监会批准湘财合丰基金管理有限公司名称变更为湘财荷银基金管理有限公司。

荷兰银行有限公司通过收购原有股东股权的方式参股，使湘财荷银基金管理有限公司成为中国首家通过存量股权转让方式合资的基金管理公司。公司注册资本金为1亿元人民币，股东为湘财证券有限责任公司（占37%）、荷兰银行有限公司（占33%）、山东鑫源控股有限责任公司（占30%）。

2004年8月，山东鑫源控股有限公司将所持有的本公司30%的股权转让给公司现有股东湘财证券有限责任公司。变更后的股东及持股比例为：湘财证券有限责任公司：67%；荷兰银行有限公司：33%。

2005年2月，荷兰银行有限公司将所持有的本公司33%的股权转让给荷银投资管理(亚洲)有限公司。变更后的股东及持股比例为：湘财证券有限责任公司：67%；荷银投资管理(亚洲)有限公司：33%。

2006年4月，原公司第一大股东湘财证券有限责任公司将所持有的湘财荷银基金管理有限公司全部67%的股权分别转让给公司外方股东荷银投资管理（亚洲）有限公司16%、北方国际信托投资股份有限公司51%。

变更后的股东及持股比例分别为：

北方国际信托投资股份有限公司：51%；荷银投资管理（亚洲）有限公司: 49%。

2006年10月，泰达荷银基金管理有限公司注册资本由人民币一亿(RMB 100,000,000 元)增加为人民币一亿八千万元(RMB 180,000,000 元), 公司现有股东按其在公司的出资比例同比例认缴增资额，原持股比例保持不变，仍为：北方国际信托投资股份有限公司：51%；荷银投资管理（亚洲）有限公司：49%。

作为由中国人民银行批准的大型股份制非银行金融机构，北方信托有着骄人的业绩和独特的优势。是天津市最早参与证券承销业务的非银行金融机构之一，也是当时天津唯一一家同时获得A、B股两项股票承销业务资格的非银行金融机构。

1995年公司作为财务顾问为天津医药工贸集团在澳大利亚融资一举成功。

1996年公司在中国外汇交易中心排行榜中，外汇总成交量和外汇代理成交量双双列全国非银行金融机构第一位。

1998年公司增资扩股成功，资本金增至5亿余元人民币（含750万美元）。

1999年公司代理B股成交量在上海证券交易所中外券商排名中列第十。

2000年4月公司完成了天津水泥股份有限公司在国内的发行上市工作，是天津第一家作为主承销商的本地证券机构。

2002年10月发售贷款资金信托及证券投资资金信托等16期，募集资金1.85亿元人民币。

截止2002年底，公司承销各类债券、股票共计60余只。

中方股东的雄厚背景

北方信托的控股方为天津泰达控股有限公司，于2001年12月，注册资本60亿元，由天津经济技术开发区管委会授权行使国有资产经营管理，总资产970亿元。经营范围涉及金融、基础设施、土地开发、工业、物流、能源供应、交通运输和会展酒店等行业。拥有泰达集团渤海银行、渤海保险、恒安标准人寿公司等40余家主要参股子公司。

泰达控股以“资源拓展”为核心战略，秉承“诚信、简洁、实效、创新”的企业精神，泰达控股一直致力于成为一家受人尊敬的企业。按照既定的发展战略，泰达控股将逐步发展成为一个以资本经营和资产管理为主要模式，以资本效益最大化为主要目标，以自然资源、社会资源和品牌资源为主要经营领域，以天津开发区和滨海新区为主要投资和服务区域，以投融资能力、管理能力和服务能力为核心竞争力，充分体现中国优秀传统文化，融合世界先进文明，积极参与社会活动。

泰达控股伴随着天津经济技术开发区共同成长，将天津经济技术开发区打造成为中国投资环境最优和外商投资回报最高的地区。今天，随着天津滨海新区的开发开放成为国家战略，泰达控股将继续服务于天津经济技术开发区和滨海新区整体战略，积极推动区域经济的和谐发展

荷兰银行（ABNAMRO）是世界知名金融集团，拥有超过180年经营历史，旗下分支机构遍布全球53个国家，拥有员工超过10万人。荷兰银行的总资产为9,870亿欧元（截至2006年12月31日），资产规模位居欧洲第八，位居世界第十三。

成立于1933年的荷银投资管理公司是荷兰银行三大业务部门之一，拥有超过400名投资专业人员和1700名职员，具有广泛的客户基础群和产品种类，业务遍及全球30多个国家和地区，管理资产超过1900亿欧元（截至2006年9月30日）。

泰达荷银作为中国首批合资基金管理公司之一，注重共享荷银投资全球统一的研究平台与深入了解国内资本市场相结合，投资和研究团队成员主要来源于包括荷银投资（亚洲）在内的海内外著名金融机构。泰达荷银投研团队始终坚持在对国内行业及企业的深刻理解的基础上，秉持价值与成长相结合的投资理念，精确捕捉具有成长空间的优质上市公司投资机会。

副总经理、投资总监、泰达荷银行业精选基金经理：刘青山先生

毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。

1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

泰达宏利红利先锋基金经理、泰达宏利品质生活基金经理：梁辉先生

管理科学与工程专业硕士；

2002年3月加入湘财荷银基金管理有限公司（现泰达宏利基金管理有限公司），曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理，现担任基金投资部总经理；

自2005年4月至2008年8月担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；

自2006年8月至2009年5月担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理；

自2007年11月至2009年5月担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；

自2008年8月至2010年2月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；

自2009年9月起担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

自2009年12月起担任泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金经理；

8年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。

泰达宏利风险预算基金经理、泰达宏利集利债券基金经理、泰达宏利首选企业基金经理：许杰先生

MBA；特许金融分析师（CFA）；

2002年3月加入湘财荷银基金管理有限公司（现泰达宏利基金管理有限公司），任研究部研究员；历任研究部副总经理。

2004年1月起，兼任泰达宏利周期类行业证券投资基金基金经理助理；

2005年4月起任泰达宏利风险预算基金经理助理；

2006年12月起任泰达宏利风险预算基金经理；

2008年9月起任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理；

2010年2月8日起担当泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；

8年基金从业经验，具有基金从业资格。

泰达宏利货币市场基金经理：胡振仓 先生

金融学硕士；

2003年7月至2005年4月就职于乌鲁木齐市商业银行，从事债券交易与研究工作，首席研究员；

2006年3月至2006年6月就职于国联证券公司，从事债券交易工作，高级经理；

2006年7月至2008年3月就职于益民基金管理有限公司，其中2006年7月至2006年11月任益民货币市场基金基金经理助理，2006年12月至2008年3月任益民货币市场基金基金经理；

2008年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司。自2008年8月起至今担任泰达宏利货币市场基金基金经理；

7年证券从业经验，4年基金从业经验，具有基金从业资格。

泰达宏利价值优化型周期类行业基金经理、泰达宏利市值优选基金经理：吴俊峰先生

经济学硕士；

2005年5月至2005年8月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员；

2005年8月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管等职务；

2009年3月27日起至今担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；

2009年8月24日起担任泰达宏利市值优选股票型证券投资基金基金经理；

5年基金从业经验，具有基金从业资格。

泰达宏利价值优化型稳定类行业基金、泰达宏利效率优选基金经理：胡涛先生

MBA；特许金融分析师（CFA）；

1999年7月至2000年7月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理；

2002年6月至2003年6月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理；

2003年7月至2004年4月就职于长盛基金管理有限公司任研究员；

2004年9月至2007年4月就职于友邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理；

2007年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任专户投资部副总经理、研究部研究主管等职务；

2009年6月13日起担任泰达宏利价值优化型稳定类行业基金基金经理；

2009年12月23日起担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理；

7年基金从业经验，9年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

泰达宏利价值优化型稳定类行业基金基金经理：焦云女士

金融学硕士；

2004年8月至2007年4月就职于大成基金管理有限公司任研究员；

2007年4月加入泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管；

2009年12月23日起担任泰达宏利价值优化型稳定类行业基金基金经理；

6年基金从业经验，6年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

泰达宏利价值优化型成长类行业基金经理：李源女士

EMBA硕士；

1995年至1999年8月就职于中国研究公司任分析员；

1999年8月至2000年9月加入IDC国际数据公司，担任市场高级分析员；

2000年10月至2009年7月加入中国国际金融有限公司，先后担任研究部经理、高级经理、副总经理；

2009年8月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任研究部副总监兼基金经理助理；

自2010年1月6日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；

10年证券投资研究管理经验，具有基金从业资格。

泰达宏利价值优化型周期类行业基金基金经理：刘金玉先生

管理学硕士；

2002年9月至2003年12月就职于中国平安集团资产管理中心基金管理部任研究员；

2003年12月至2009年12月就职于华夏基金管理有限公司任行业研究主管；

2009年12月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任研究部副总监；

2010年3月5日起担任泰达宏利价值优化型周期类行业基金基金经理；

6年基金从业经验，7年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

泰达宏利中证财富大盘指数基金经理：王咏辉 先生

英国牛津大学工程和计算机专业，硕士学历；

曾担任伦敦摩根大通（JP Morgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师、汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师、巴克莱国际投资基金管理公司ETF亚洲部门经理、巴克莱资本公司(Barclays Capital)部门经理；

2008年4月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任金融工程部副总经理；

2010年4月起担任泰达宏利中证财富大盘指数型证券投资基金基金经理；

具备11年基金从业经验，具有基金从业资格。

泰达荷银首选企业基金经理：陈少平女士

厦门大学学士、新加坡国立大学硕士。

2003年加入泰达荷银基金管理公司，历任行业研究员，泰达荷银行业精选基金经理助理，高级研究员；

现任研究部副总经理、泰达荷银首选企业基金经理。

基金代码 基金简称 类型 投资风格 基金经理 基金份额(万份)

162201 泰达荷银成长 开放式 价值优化型 梁辉 33,331.61

162202 泰达荷银周期 开放式 价值优化型 温震宇 10,958.06

162203 泰达荷银稳定 开放式 价值优化型 李泽刚 14,025.88

162204 泰达荷银精选 开放式 增值型 刘青山 110,422.90

162205 泰达荷银风险预算 开放式 收益型 许杰、梁钧 5,017.41

162206 泰达荷银货币 开放式 收益型 梁钧、彭泳 59,099.60

162207 泰达荷银效率 开放式 价值投资型 康赛波、梁辉 287,921.43

162208 泰达荷银首选企业 开放式 增值型 温震宇、陈少平 957,195.31

泰达荷银在对国内资本市场深刻理解的基础之上，着力构建了一套完整的投资管理体系，在严格的风险管理以及积极主动的投资思路指引下，运用国际化的行业分析方法、共享荷银投资全球统一的研究平台，坚持价值与成长相结合的投资理念、深入分析行业长期发展趋势、注重对上市公司内在品质的考量。这种全球投资智慧和本土市场管理经验的完美结合，使得泰达荷银取得了令业界和投资人瞩目的卓越业绩。

资产配置需要解决的是在下一阶段现金、股票债券等资产的配置比例。我们在荷银投资管理公司MVS模型的基础之上，结合中国的实际情况构建了更加符合市场要求的MVPS模型。

整个投资流程着重强调了投资的纪律性

保持投资和研究之间透明度

共享荷银投资管理公司国际化的研究平台

泰达荷银综合运用行业文档、公司记分卡、DCF模型等多种方法对行业进行分析。行业文档（IndustryDocument）是荷银投资管理公司著称于全球资产管理领域的独特行业研究方法，是对某一行业主要观点的总结和研究方法的梳理。我们针对不同的行业设置研究员，每一个研究员运用行业文档对行业的发展趋势作出分析和判断，行业文档可以帮助我们理解各行业商业模式的外部环境、核心公司关键的成功要素、各个公司的比较估值等。同时，行业文档作为一种研究规范，还帮助我们把精力集中在研究驱动各个行业发展的关键要素方面。

行业文档研究的核心目的是要得出评价某个行业的上市公司的关键因素。

泰达荷银的行业研究员为各个行业量身打造行业文档的要素包括以下几个部分：

分析员对行业的分析和基本判断

全球行业大势和中国行业趋势

企业在中国运作特色

成功企业在行业中的要点（并附行业价值分析方法）

泰达荷银通过行业研究文档，可以达到以下几个目标：

得出行业盈利预测和吸引力，把握行业发展趋势。

为整个投资研究团队提供统一的行业分析平台。

通过对行业竞争力及行业风险的比较，提出完整的行业配置策略。

泰达荷银投研团队通过行业文档研究，能够提升行业配置能力，为业绩夯实基础。

年度同业领先开放式股票型基金奖

2009年1月12日，在由中国证券报主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选活动中， 泰达荷银合丰成长基金获得“年度同业领先开放式股票型基金奖”。

最具成长奖

3月30日，由中国证券业协会主办，《中国证券投资基金年鉴》承办的“2009年中国证券投资基金业年会”在北京隆重举行。泰达荷银凭借2008年的稳定表现，荣获最具成长奖。（搜狐，2009年3月30日）

2009福布斯中国十佳基金经理

9月15日，全球著名商业杂志《福布斯》中文版发布了2009中国十佳基金经理榜单。泰达荷银精选股票型基金经理刘青山名列第5。

2009年度最佳投研团队基金公司

2009年9月22 日，泰达荷银基金管理公司在2009年中国最受尊敬基金公司评选活动中被评为“2009年度最佳投研团队基金公司”。

十佳基金公司

2010年1月15日，泰达荷银基金管理公司荣获《华商晨报》“金钥匙”2009年度中国（沈阳）理财总评榜“十佳基金公司”奖。

2009最具社会责任基金公司

2010年1月21日，在2009第三届中国机构投资者年会，荣获《华夏时报》“金蝉奖”2009最具社会责任基金公司。

最具创意营销奖

2010年1月22日,由和讯网发起、中国证券市场研究设计中心（SEEC）等机构联合主办的大型活动财经中国2009年会暨第七届财经风云榜名仕之夜在北京隆重举行,泰达荷银荣获和讯网颁发的“最具创意营销奖”。

2009年度搜狐互动营销奖

2010年1月29日，泰达荷银“富小孩”基金定投游戏荣获2009年度搜狐互动营销奖。