2024年7月16日晚间，浙商证券发布公告称，申请国都证券股东资格已获证监会受理。10月，中国证监会同意浙商证券开展证券、基金、保险公司互换便利操作。

公司经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、发起设立证券投资基金和基金管理公司等，竭诚为各类企业提供综合性投融资服务。

证券代理买卖资格

代理还本付息、分红派息资格

证券代保管、鉴证资格

证券登记开户资格

沪、深交易所会员资格

网上证券委托业务资格

为期货公司提供中间介绍业务资格（IB业务资格）

基金代销业务资格

经营外资股业务资格

完善的法人治理结构

浙商证券建立了股东会、董事会、监事会等在内完善的法人治理结构，形成了“产权清晰、权责明确”法人治理框架，使公司权力机构、决策机构、执行机构和监督机构各司其职、相互制衡。

公司董事会下设战略委员会、提名与薪酬委员会及审计与风险控制委员会等专业委员会。公司建立了独立董事制度，目前董事会中三分之一成员为独立董事，且均为来自会计、法律、金融等领域的专家或学者，在法人治理结构上形成了浙商证券特色。

公司使命

秉承浙商精神，运用浙商智慧，弘扬浙商文化，发挥专业协作优势，通过提供优质的证券中介服务，为客户创造卓越价值，与员工一起茁壮成长，向股东提供合理回报，与社会共同和谐发展。唯有不断的发展，创新，才能适应市场和不辱使命。

战略定位

立足浙江经济并主动对接区位优势，依托以上海为中心的长三角金融市场，有层次有步骤地开拓金融市场，服务全国；以浙商企业群体中的高净值客户为重要服务对象，提供专业化、个性化服务和各种金融工具；细分市场，深入挖掘中小企业客户，满足中小企业各项资本运作需求，与中小企业一起成长。

战略目标

通过五年(2007－2011）时间的努力，发展成为经营规范、富有特色、业绩优良及与浙江经济地位相匹配的国内优质证券服务商。

健全的合规体系、强大的风险控制能力

浙商证券秉持“规范经营、稳健发展”的经营理念，倡导合规管理人人有责，合规管理事在人为的全员合规文化，倡导并推行诚信、正直、守法的行为准则，培育全体工作人员的合规意识，倡导和推进合规文化建设，及时、有效地防范和应对合规风险。以规范经营、理性投资为导向，开展阳光业务、赚取阳光利润，维护投资者资产的合法权益，保障投资者交易的安全实施和资产的安全。

借鉴国际先进的风险管理理念，倡导推行全面风险管理体系，以完善的法人治理机构和先进的风险管理技术为手段，建立了层次清晰、分工合理、职责明确、相互协调和制约的风险管理流程和内部控制制度，坚持动态、实时风险监管模式，对各类风险进行了全面而持续的监控，实现业务的风险预警和评估。建立了完善的合规管理网络，制定了严格的合规报告制度，积极开展合规咨询、合规审查、合规检查，保障与促进了各项业务的健康发展。确保客户资金安全，保证公司合规安全经营和持续健康发展，促进股东、客户、员工和社会各方利益的稳步提升。

公司按中国证监会的要求，全面实施客户保证金第三方存管，实现客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离，符合国际上通用的“防火墙”规则。

通过网络、电话、手机、传真和E-mail等多种媒介，持续为客户提供“标准化、规范化、个性化、专业化”的高效率服务。

便捷的交易服务：以客户服务呼叫中心（CallCenter）为平台，受理客户的交易资料查询、交易问题解答、各类业务咨询和新业务推广等；接受和处理客户有关投诉、意见及建议。

专业的咨询服务：具有丰富市场经验的分析师和理财经理团队通过现场及在线服务，为客户提供严谨客观的高质量资讯产品和投资建议，帮助客户回避风险和理性投资。

丰富的资讯平台：为客户提供丰富的信息和咨询产品；根据客户投资需要，提供具有深度的宏观经济预测、行业分析和公司实地调研等报告，以及实用性强的操作策略。

个性化投资管理：根据客户的风险偏好、资金规模、资金期限和投资目标等，运用现代科学的投资组合管理理论，为客户量身定做个性化投资理财方案。

公司现有证券营业网点36处，形成以浙江省内各地区为基地，以上海、北京、天津、重庆及深圳为中心的辐射全国的经纪业务服务网络，时刻为客户提供“放心、贴心、舒心”的优质投资服务。

1、资金存管安全放心

实行客户交易结算资金第三方存管制度，通过引入银行监督机制以及封闭式、集中式银证转账与银行渠道查询等手段，保障客户资金安全。

强化经纪业务的规范运作，实行对经纪业务重要环节的事前、事中、事后的风险监控和管理，同时采用集中交易模式，确保信息系统安全。

2、投资理财专业贴心

一支金牌分析师队伍和近500人的高素质投资顾问，致力于为客户提供专业化的服务。

为投资者设计科学的家庭理财目标。

为投资者选择合适的理财品种和投资结构。

通过“一对一理财顾问”等多种形式的咨询方式，为客户实现保值增值的理财目标。

3、产品丰富操作舒心

产品丰富投资空间大、选择余地大

在传统的A股、B股、权证等交易产品基础上，大力发展基金超市、债券等多元化的交易品种。

通过公司控股的天马期货公司，积极开展IB业务，介入商品期货、股指期货等理财产品。

资源丰富投资信息充足、选择更有把握

通过公司研究所、总部咨询分析师和营业网点投资顾问三个层次的投资咨询服务网，为客户提供全方位的咨询服务。

“慧眼投资”周刊为客户提供每周行情分析和个股推荐。

“热点扫描”半月刊为客户提供潜在热点分析及个股研究报告。

邀请专家开展投资报告会，现场为客户提供投资策略及个股诊断。

2008年，公司与天相投资咨询公司建立了合作，将为客户提供全面、专业、及时的宏观经济分析报告、股市大势研断、个股分析等，同时为客户提供到上市公司联合调研的机会。

360o全方位实时掌控，操作更方便

浙商证券

各营业网点通过“领头羊”模拟指导盘指导客户实时操作。

在服务方式上，公司通过自助委托、电话委托、网上委托等多种现场和非现场的交易方式，全方位满足客户超越时空的交易需求。

功能齐全的网上交易系统，为客户提供快捷、便利、安全的网络服务平台。

方便快捷的手机炒股系统，随时随地掌控股市讯息。

短信提示、电话咨询、电子邮件等咨询手段，使客户无论身在何时何地，都能享受到浙商证券的服务。

业绩展示

A股基金成交额从2006年的1198亿元上升至2007年的8497亿元，增长7倍多。

成交量在全国的市场占有率从2006年的6‰左右上升至2007年的9‰以上。

2007年我公司营业部部均交易量全国排名第19位。

截止2007年底，公司客户总数达到近50万。

2007年客户净增长至近18万户，是2006年的56.3倍。

市场地位

浙江省本地注册综合类券商中唯一的综合性研究机构，是国内成立最早、规模较大、综合实力较强的券商研究机构之一。

业务特色

中小企业板和创业板研究。

特色投资品种研究

业务亮点

集浙、沪及全国证券研究之英才，已形成了一支由业内著名证券分析师领衔的30余人的研究员队伍，涵盖宏观、投资策略、行业公司、金融创新等领域。

为投资者提供专业与特色的研究服务，包括：宏观研究、策略研究、行业研究、公司研究、基金研究、金融衍生品研究、专题研究等。

在以下优势行业和领域，研究所将为客户提供更具“含金量”的信息与服务：

宏观和投资策略分析

金融工程

基金研究

金融（银行、证券、保险、信托）

地产(房地产开发、建筑、建材)

钢铁有色金属

能源（煤炭、电力、新能源等）

交通运输（航空、机场、公路、水运、港口、铁路、城市交通）

信息技术、传媒

化工

医药

汽车及配件

家用电器

农业、食品饮料

浙商证券

机械

商贸旅游酒店

纺织服装

业务范围

公募股权融资保荐与承销

私募股权融资顾问

债券融资保荐与承销

改制财务顾问

上市辅导

收购兼并财务顾问等。

业务优势

区域优势

公司总部设在经济发达地区省会城市——杭州，浙江省唯一一家省属国有控股具备股票与公司债券保荐、主承销业务的证券公司。

团队优势

拥有精通法律、财务知识的博士、硕士、EMBA、海归人员，以及注册会计师、金融工程师等资质的投行业务骨干，整个团队硕士以上学历人员达到80%。

既有从业十余年身经百战的工商银行首发、浦发银行增发等项目的负责人，也有交通银行首发的保荐代表人，平煤天安首发项目主办人，航天长峰增发项目的保荐人等。

沟通优势

与监管部门、沪深交易所、证监局及浙江省各级政府部门具有良好的沟通。与客户能做到公司----公司层面的直接沟通协调。

技术优势

近期保荐、主承销的“赤天化”、“鑫富药业”再融资项目创造了行业内高效率典范，并赢得客户高度评价与赞赏。

业绩展示

1997年列全国券商A、B股配股发行主承销商发行股数第4名、募集资金第5名。

担任10余家上市公司再融资保荐机构或发行主承销商：航天长峰、赤天化、鑫富药业、原水股份、浦东强生、轻纺城、特变电工、华源发展、欧亚集团、宁波海运、浙江广厦等。

担任6家公司首次公开发行股票副主承销商：腾达建设、海通集团、安泰集团、惠泉啤酒、星马汽车、浙江龙盛。

担任2家公司的上市推荐人：浙江广厦、升华拜克。

市场地位

全国银行间债券市场及同业拆借市场乙类成员，业务横跨全国银行间债券市场和证交所债券市场。

业务范围包括国债承销、企业债券、公司债券、资产抵押证券等各类固定收益证券的发行承销、到期兑付、自营、交易、债券回购、融资策划及财务顾问等。

业务目标

以专业敬业的工作团队、务实诚信的经营理念、活力高效的运作机制，为省内外广大的企业及个人，提供专业化、多元化、个性化的固定收益证券融资、投资解决方案。

业务重点

浙江区域经济发达，浙商全国闻名，民间资本充裕，市场经济发展在国内处于领先地位，是金融创新试点的重点区域，为浙商证券提供了广阔平台。

作为省内重点培育、扶持的券商，浙商证券固定收益业务将充分发挥公司优势，以市场为中心，以特色求发展，重点服务浙江广大中小企业。

债券发行承销：中国长航油运企业债券、北京首都旅游集团有限公司债券、浙江交通投资集团有限公司企业债券、中信国有企业债、中国建材公司债券、中信国安信息产业股份有限公司发行股权和债券可分离交易债等。

2007年贵州赤天化股份有限公司可转换债券主承销商。

2007年山东省高速公路集团有限公司公司债券的副主承销商。

2008年浙江省交通投资集团有限公司公司债券的副主承销商。

2008年长兴县交通建设投资公司企业债券的副主承销商。

参加了2008年第一期兴业银行金融债券的承销团。

业务范围

在公司投资决策委员会授权及领导下，具体负责股票、债券、基金及权证等投资品种的日常自营工作，同时接受公司风险控制委员会的监督。

业务目标

在承担适度风险下，获取超越市场的稳定收益。

投资业绩

2005年以来连续盈利且远超同期上证指数涨幅。

投资品种

股票、可转债、基金、权证等沪深证券交易所上市的金融品种。

业务亮点

·以追求长期稳定的投资收益为基本原则。

通过对宏观经济、行业形势、公司价值、股市政策、投资者行为心理等因素的综合分析，努力做到准确把握市场中的主要投资机会，有效规避市场风险。

在研究理念上强调专业和洞察力，强调规律、纪律和概率的思想方法。

研究方法上侧重投资管理导向的证券研究，突出重点研究和精益研究，注重数量化分析和关注市场趋势发展，坚持“自上而下”“自下而上”之间的结合。

投资方式

组合投资方式。

资产配置和精选证券结合。

业务范围

集合理财、专项理财、定向理财及投资顾问等业务。

风险保障

建立研究驱动的投资业务流程，将风险管理涵盖各个环节，绩效评估与投资决策有效结合，形成完备的风险控制体系。

将投资管理制度及风险控制制度中的投资比例限制、权限限制、止盈止损、授权制度、风险预警等相关内容内嵌至资产管理软件系统中，实现投资、交易的全程动态监控，辅以登陆站点限制、菜单权限限制、操作留痕等措施，从技术上全面落实风险控制的相关制度。

特色优势

强大的金融工程平台自主研究开发了ETF套利、股指期货套利和基金选择评估等信息化交易系统。利用雄厚的衍生产品研究基础，设计出满足不同类型需求的套利型、固定收益类及绝对收益型的金融产品。权益类产品偏重稳定的α套利机会。

立足浙江市场，扩建全方位综合理财业务平台，逐渐形成了浙商资产管理的区域垄断优势。

理财业务涵盖集合理财、定向理财和专项理财等，以规范的内部业务流程、外部银行托管及监管部门监督审批来全方位开展工作。

投资顾问业务主要是担当银行理财及信托产品的投资顾问，同时也承担上市公司市值管理业务。

浙商期货有限公司是浙商证券全资控股的大型专业期货经纪公司，成立于1995年，公司在2001年进入稳步发展期，投资者数量、成交金额和保证金余额、全国排名等各项指标都出现飞速增长。

市场地位

上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员资格。

·中国金融期货交易所的全面结算会员资格。

2008年4月1日，浙商证券正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，为其全资控股的浙江天马期货经纪有限公司提供期货中间介绍业务。

业务亮点

1、期货业务与证券业务强强联手推出股指期货金融产品

浙商证券

浙商证券正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，意味着浙商证券旗下期货业务与证券业务终于可以实现无缝链接了。

随着期货业务与证券业务实现无缝链接，浙商证券和天马期货携手国内知名专业投资咨询机构——天相投资顾问有限公司结成了研究联盟，运用成熟的系统软件有效控制风险，设计并推广个性化的、能有效控制风险的股指期货金融产品。

成立证券衍生品业务顾问团队，针对股指期货对冲交易、权证等金融工具进行交易指导和培训，以成熟的投机、套期保值和套利等市场操作模式为客户提供增值服务。

至此，浙商证券36处营业网点和天马期货8处，共44个营业网点，将以“稳健经营，诚信互利”为宗旨，为广大投资者提供证券、期货、基金等全方位的专业优质金融服务。

2、股指期货金融产品——投资者笑傲牛熊的利器

当证券市场牛气冲天，节节攀高的时候，投资者可以在期货市场上买入股指期货，在获得证券市场收益的同时，还能拥有期货市场丰收的喜悦，充分享受牛市盛宴。

当证券市场牛市盘整的时候，投资者可以选择继续持有股票仓位，同时在期货市场适当做空股指期货，既可以为自己的股票收益锁定利润，又能避免股票价格下跌而引发的亏损，同时还可以用期货市场的利润弥补股票的市值损失。

当证券市场步入熊市，股票价格逐步走低的时候，投资者可以大胆在期货市场做空股指期货，真正实现股票涨跌都能赚钱，使投资者的资产得到最大化增值。

特色服务

在资金存管方面，公司是全国首批保证金封闭运行和首家保证金安全存管试点单位。确保客户资金安全。

在行情看盘系统方面，公司拥有世华、富远和文华财经等多套行情分析软件，并互为备份，保证客户能及时了解国内外经济形势，掌握第一手信息。

在期货交易通道方面，采用2MSDH光纤专线与国内四大期货交易所直通，并架设电信、网通和杭州信息港等三条百兆光纤专线，确保交易速度快捷和安全。

在交易系统方面，于07年11月全省首家上线恒生2006版交易软件，新版软件经过半年多时间反复的测试与完善，目前已达到股指期货交易的需求，新程序在速度、安全和便捷方面都有了极大的提高。

每日服务与短信服务为客户提供全方位便捷资讯。

业绩展示

2001年，义乌、台州营业部成立。公司成为国内首批客户保证金封闭式试点单位。

2002年，舟山营业部成立。公司客户盈利居全国第2位。

2003年，瑞安营业部成立。同年5月，投资公司成立。公司跻身全国期货行业20强。

2004年，大连商品交易所“优秀会员”。全国期货公司综合排名第14位。台州营业部被评为“行业优秀营业部”。

2005年，上海营业部成立。公司成为全国客户保证金安全存管首批试点单位。全年期货成交量居全国第7位。大连商品交易所“优秀会员”。

2006年，公司保证金余额21163万元，成交金额4421亿元，全国排名第10位。

2007年，公司增值扩股至1亿元人民币。

2007年，浙江省期货公司客户盈利额共计8亿元，其中天马期货客户盈利额达到5.6亿元，占70%。

吴承根：董事长，

蒋照辉：副董事长，

程景东：副总裁，

吴思铭：副总裁，

楼小平：副总裁，

盛建龙：财务总监，

许向军：合规总监，

张晖：董事会秘书（代为履行总裁职务）。